Eine Blockchain zeigt eine Transaktion, aber nicht den vollständigen Offenlegungs- und Entscheidungsprozess außerhalb der Blockchain.
Verbinden Sie Identitäten, Dokumente und Freigaben außerhalb der Blockchain, die eine Blockchain-Transaktion allein nicht erklärt.
Ein beispielhafter Arbeitsablauf
Vom ersten Kontakt bis zur laufenden Betreuung.
01
Beteiligte einladen und prüfenUnternehmens- und Beteiligtenprüfungen mit Quellenverweisen
Dokumentierter Kontext
02
Offenlegungsunterlagen und Versionen verwaltenAktuelle Offenlegungen, Bedingungen und verknüpfte Übersetzungen
Dokumentierter Kontext
03
Erforderliche Bestätigungen einholenFragen, Prüffeststellungen und Antworten
Dokumentierter Kontext
04
Menschliche Freigaben dokumentierenVersionsbezogene Bestätigungen und Signaturen
Dokumentierter Kontext
05
Spätere Aktualisierungen und Anfragen aufbewahrenAktualisierungen, erneute Prüfungen und laufende Kommunikation
Dokumentierter Kontext
OFF-CHAIN-VORBEREITUNG
Die Offenlegung ändert sich. Die Antwort bleibt mit ihr verbunden.
Ein On-Chain-Ereignis erklärt nicht, welche Offenlegung ein Beteiligter zuvor erhalten hat. Halten Sie Ausgangsversion, Fragen und Bestätigung im selben Vorbereitungsvorgang zusammen.
Weniger verstreute Off-Chain-Informationen. Klarer nachvollziehen, was geteilt und bestätigt wurde.
Beispielhafter Ablauf. Umfang und Verfügbarkeit werden für das Mandat vereinbart.
DOKUMENTIERTER VERLAUF / BEISPIEL
Offenlegungsunterlagen · Revision 4
Quelle
Die aktuellen Offenlegungsunterlagen und verknüpften Übersetzungen
Erforderliche Antwort
Der Beteiligte bestätigt die relevante Version
Nächste zuständige Person
Der zuständige Prüfer des Emittenten bearbeitet offene Fragen
Wo Probleme entstehen können
Die Transaktion ist nur ein Teil des Verlaufs.
Beispielhafter Off-Chain-Ablauf. Menschliche Prüfer bleiben für Beteiligten- und Compliance-Entscheidungen verantwortlich.
Dem On-Chain-Ereignis fehlt der Off-Chain-Kontext.
Ein Transfer allein zeigt nicht, welche Offenlegung oder Bedingungen ein Beteiligter erhalten hat.
Dokumente mit dem Ablauf verbinden.
Halten Sie ursprüngliche Bedingungen, genaue Offenlegungsversion und Antwort des Beteiligten in der Projektdokumentation fest.
Nach dem Versand der Einladungen ändern sich die Bedingungen.
Beteiligte antworten möglicherweise auf eine überholte Offenlegung, während das Projekt weiterläuft.
Eine versionsbezogene Antwort anfordern.
Kennzeichnen Sie die geänderte Datei und bitten Sie betroffene Beteiligte, genau diese Version zu prüfen.
Eine Screening-Frage bleibt offen.
Eine Beteiligtenprüfung zeigt eine Ausnahme, doch das nächste Team sieht nur einen Status.
Die menschliche Prüfung nachvollziehbar halten.
Dokumentieren Sie Quelle, Feststellung, Prüfer und Entscheidung vor dem betreffenden nächsten Schritt.
Bringen Sie eine Übergabe oder Prüfung mit, die zu viel Nachfragen erfordert. Gemeinsam erfassen wir Beteiligte, Dokumente und nächste Schritte und klären die passende Konfiguration.
