顾问请求查看敏感文件。
文件可能跨团队或司法管辖区传递，而获准访问的人员范围尚未确定。
先确定访问权限，再共享文件。
为合作项目确定参与者角色、数据要求和文件范围。
常见问题
决策文件横跨顾问与司法管辖区，而访问权限和数据驻留要求依然严格。
在明确的访问和部署要求下，协调机构尽职调查与委员会记录。
工作过程示例
从首次接洽
到持续负责。
01
明确数据与访问要求授权范围、参与机构和访问边界
记录背景02
邀请获授权的参与者尽调材料、所有权声明和原始记录
记录背景03
建立尽调与文件档案审核人员的问题、回复和未解决事项
记录背景04
记录委员会或审核人员的决定委员会决定、授权依据和支持文件版本
记录背景05
保留后续跟进与监督记录持续报告、复核日期和获准披露的范围
记录背景外部管理人尽职调查
委员会成员会变，但决策依据仍应清晰可查。
外部管理人审查从尽调团队移交委员会，随后进入持续监测。每次交接都需要相同的一组答复和已记录的条件。
减少反复整理文件。让记录贯穿机构内部各项职责。
示例工作流程。具体范围和可用功能将在合作中商定。
工作记录 / 示例
审查资料包 · 委员会背景
- 来源
- 附有日期的管理人回复及支持文件
- 人工决定
- 委员会记录决定及其附带条件
- 下一位负责人
- 持续监测审核人员负责下次信息请求
可能出现的问题
敏感资料的交接需要明确边界。
机构工作流程仅供示意。访问、尽调和委员会决定仍由获授权的人员负责。
尽调答复失去了来源。
问题、所有权声明和更新材料通过不同渠道到达。
让每条答复都有相应证据。
关联请求人、当前文件、来源日期和未解决的后续事项。
委员会询问当初为何作出某项决定。
后续审核人员找到了结论，却找不到支持该结论的文件版本或附带条件。
保留决策背景。
关联获授权的决定、相关文件、审核人员和持续监督事项。
梳理您的尽调交接流程。
告诉我们哪次交接或复核让团队花费太多时间跟进。我们会梳理相关人员、文件和后续行动，并明确适合的配置。